內部控制體系建設實務

一、內控體系建設的基礎準備

（一）內部控制組織建設

1.內控管理小組的常規設計

2.內控工作計劃的設計

（二）內部控制制度建設

1.內控制度建設工作步驟

2.如何從制度手冊中識別內控制度

3.內控制度規范化

4.內控制度梳理及規范的常見方法

（三）內部控制流程建設

1.內控流程規范化

2.內控流程梳理及規范的常見方法

3.內控流程風險點識別方法

4.風險評估的主要步驟

5.內控措施的設計方法

二、內控手冊的編制方法

（一）內控手冊的基本框架

1.企業內控手冊基本框架

2.行政事業單位內控手冊基本框架

3.概述的編寫要點

4.內部環境的編寫要點

5.風險評估的編寫要點

6.控制措施的編寫要點

7.信息與溝通的編寫要點

8.內部監督的編寫要點

9.核心流程的內部風控

（二）合規的手冊

如何編寫合規的內控手冊

（三）實用的手冊

如何編寫實用的內控手冊

三、內控信息化的有效實施

（一）為什么通過信息化實施內控

1.信息化應用現狀

2.內控信息化的優勢

3.內控信息化的前景

（二）如何搭建內控管理系統

1.內控管理系統的常見形式

2.內控管理系統的主要結構

（三）如何用信息化管理內控數據

1.內控體系日常數據

2.內控數據的收集與匯總

3.內控數據的分析與應用

（四）內控通過信息化落地實施

1.內控軟件的初級階段

2.內控軟件的中高級階段

3.內控系統的趨勢